Sistema de pré-compensação de comércio

Pré-chegada de processamento.
Definição / Escopo.
O processamento anterior à chegada envolve a apresentação (eletrônica) dos dados relevantes da declaração de mercadorias e / ou de carga às autoridades relevantes antes da chegada (para importação) ou antes da partida (para exportação) das mercadorias. As autoridades podem, então, conduzir a avaliação de risco e processar a declaração com vistas a preparar a decisão de liberação antes que as mercadorias cheguem ao porto de entrada / porto de saída, permitindo assim a liberação das mercadorias imediatamente após a chegada. Isso pode incluir a comunicação da decisão de liberação para as pessoas envolvidas, para que elas possam continuar sua cadeia de suprimentos e planejar a logística.
Declaração do problema.
Tradicionalmente, a Alfândega permite que os importadores e seus agentes declarem os bens somente depois de terem chegado ao país e serem apresentados à Alfândega. Conseqüentemente, a Alfândega e outras autoridades relevantes só então começam a verificar e examinar a declaração e preparar uma decisão de liberação. Isso atrasa significativamente o processo de liberação, já que as Alfândegas e outras agências relevantes não utilizam o tempo proporcionado pela jornada às vezes longa do produto até o país de importação, para fins de avaliação de risco e processamento de declaração.
Além disso, em um número crescente de países, a opção de declaração pré-chegada é cada vez mais convertida em um regime obrigatório de segurança da cadeia de fornecimento, em alguns casos com prazos antes da saída das mercadorias no país de exportação. Essa prática está afetando negativamente o comércio e as cadeias de suprimento just-in-time e adiciona custos significativos à realização de negócios.
Orientação de implementação.
A declaração voluntária de pré-chegada e as disposições de processamento são a solução para agilizar a liberação. De acordo com a Norma 3.25 da Convenção de Quioto Revisada (RKC), as Alfândegas deverão permitir a apresentação e registo de declarações de mercadorias e documentos comprovativos antes da chegada das mercadorias. De acordo com um Estudo de Liberação de Tempo conduzido pela Japan Customs em 2009, (veja gráfico), o tempo necessário para liberar a carga marítima em um modo não pré-chegada foi de 2,9 dias, em comparação com 2,2 dias em um modo de pré-chegada. . No caso da carga aérea, apenas as declarações prévias à chegada permitiram que a alfândega do Japão concedesse uma liberação quase imediata.
Fig .: Time Release Study 2009, Ministério das Finanças do Japão.
Ao mesmo tempo, conforme estipulado pela Norma 3.23 do RKC, se a Alfândega fixar um prazo para a entrega da declaração de mercadorias (mesmo em modo de pré-chegada), o tempo permitido deverá ser suficiente para permitir ao declarante completar a declaração de mercadorias. e obter os documentos comprovativos / informações necessárias.
Para os comerciantes autorizados, as autoridades também devem dar a devida consideração à possibilidade de liberar mercadorias, mesmo antes de sua chegada (chamada pré-autorização), em particular para os comerciantes confiáveis, conforme estipulado no parágrafo 2.3 das Diretrizes para Liberação Imediata da OMA.
Um pré-requisito para a introdução do processamento pré-chegada é um sistema de automação alfandegária que pode receber e processar a declaração prévia e um sistema de gerenciamento de risco em vigor.
Informações adicionais (referências, exemplos, etc.)
A Diretriz Aduaneira ICC nº 9 fornece perspectivas de negócios relevantes sobre a aplicação do processamento pré-chegada.

US Search Desktop.
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Eu não deveria ter que concordar com coisas que eu não concordo com a fim de dizer o que eu acho - eu não tive nenhum problema resolvido desde que comecei a usar o Yahoo - fui forçado a jogar meu antigo mensageiro, trocar senhas, obter novas messenger, disse para usar o meu número de telefone para alertar as pessoas que era o meu código de segurança, receber mensagens diárias sobre o bloqueio de yahoo tentativas de uso (por mim) para quem sabe por que como ele não faz e agora eu obter a nova política aparecer em cada turno - as empresas costumam pagar muito caro pela demografia que os usuários fornecem para você, sem custo, pois não sabem o que você está fazendo - está lá, mas não está bem escrito - e ninguém pode responder a menos que concordem com a política. Já é ruim o suficiente você empilhar o baralho, mas depois não fornece nenhuma opção de lidar com ele - o velho era bom o suficiente - todas essas mudanças para o pod de maré comendo mofos não corta - vou relutantemente estar ativamente olhando - estou cansado do mudanças em cada turno e mesmo aqueles que não funcionam direito, eu posso apreciar o seu negócio, mas o Ameri O homem de negócios pode vender-nos ao licitante mais alto por muito tempo - desejo-lhe boa sorte com sua nova safra de guppies - tente fazer algo realmente construtivo para aqueles a quem você serve - a cauda está abanando o cachorro novamente - isso é como um replay de Washington d c
Eu não deveria ter que concordar com coisas que eu não concordo com a fim de dizer o que eu acho - eu não tive nenhum problema resolvido desde que comecei a usar o Yahoo - fui forçado a jogar meu antigo mensageiro, trocar senhas, obter novas messenger, disse para usar o meu número de telefone para alertar as pessoas que era o meu código de segurança, receber mensagens diárias sobre o bloqueio de yahoo tentativas de uso (por mim) para quem sabe por que isso acontece e agora eu recebo a nova política em cada turno - as empresas costumam pagar muito pela demografia que os usuários fornecem para você ... mais.

A SEC toma medidas para fortalecer as regras existentes que governam a negociação de valores mobiliários por pessoal.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, D. C., 22 de maio de 2009 & # 8212; Mary Schapiro, presidente da Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio dos Estados Unidos, divulgou hoje uma série de medidas que a agência está adotando para fortalecer seu programa interno de conformidade, a fim de proteger-se contra a negociação inadequada de valores mobiliários de funcionários.
"Só faz sentido que tenhamos um programa de conformidade de classe mundial" # 8211; assim como esperamos daqueles que regulamos, & # 8221; disse o presidente Schapiro. Os funcionários da SEC têm uma merecida reputação de integridade e profissionalismo. Essas medidas reforçarão ainda mais nossa posição ajudando a evitar não apenas uma impropriedade real, mas também a aparência de uma delas.
Poucas semanas depois de chegar à SEC, o Presidente Schapiro aprendeu sobre possíveis fraquezas nos programas internos que monitoram o cumprimento dessas regras e direcionou ações imediatas para acompanhar os esforços já em andamento para fortalecer os sistemas da agência. Ela também determinou que medidas adicionais fossem implementadas.
As medidas que a agência está tomando incluem:
Primeiro, a equipe elaborou um conjunto de novas regras internas que regem as transações de valores mobiliários para todos os funcionários da SEC que exigirão a pré-compensação de todas as negociações. Também proibirá, pela primeira vez, a troca de pessoal pelos valores mobiliários de empresas sob investigação da SEC, independentemente de o funcionário ter conhecimento pessoal da investigação. As regras foram submetidas ao Gabinete de Ética Governamental do governo federal, que aprova as regras de ética da agência.
Revisão da Regra da SEC que Governa Negociação de Valores Mobiliários por Pessoal da SEC:
A equipe elaborou regras internas que regem a negociação de valores mobiliários e submeteu essas regras para liberação pelo Escritório de Ética do Governo.
As atuais regras da agência proíbem, entre outras coisas, a venda a descoberto, o carregamento de títulos com margem, a realização de opções ou operações de futuros em instrumentos cujo valor é derivado de um título subjacente e a manutenção de uma garantia mobiliária em corretores e consultores de investimento registrados. As regras atuais também determinam que os funcionários mantenham ações que compram por pelo menos seis meses para limitar a atividade especulativa. Além disso, os funcionários da SEC são obrigados a relatar todas as negociações dentro de cinco dias após o recebimento das confirmações.
Além das regras existentes, as regras recém-aprovadas irão:
Exigir que os funcionários façam um pré-pagamento de todas as suas transações com títulos para garantir, entre outras coisas, que a empresa cujas ações estão negociando não esteja sendo investigada pela SEC nem esteja envolvida em uma oferta pública inicial. Além disso, qualquer funcionário com acesso a informações não públicas sobre a declaração de registro de uma empresa não pode negociar essa segurança.
Como parte do processo de pré-liberação e conformidade, revisões periódicas serão conduzidas pelos supervisores para comparar as transações com os projetos de trabalho dos funcionários para garantir o cumprimento das regras.
Sob as regras atuais, a pré-compensação é recomendada, mas não obrigatória. Se um empregado buscasse voluntariamente tal preclearance, as únicas ações que seriam proibidas seriam as ações de empresas que têm declarações de registro pendentes perante a SEC. Isso é uma adição às leis existentes que proíbem qualquer pessoa de negociar com informações materiais não públicas. A nova regra expandirá a lista proibida para incluir todas as empresas investigadas pela SEC.
Contratação de um Sistema Interno de Conformidade Computacional:
A SEC está contratando uma empresa externa para desenvolver um novo sistema de computação em toda a agência que permitirá que o Escritório de Ética pré-limpe e rastreie todas as transações de valores mobiliários de funcionários em conformidade com as regras.
O novo sistema automatizaria o relato de transações de valores mobiliários por funcionários, o que simplificaria o processo de geração de relatórios para os funcionários e garantiria verificações precisas de pré-liberação. O novo sistema também permitiria uma fácil verificação das transações, comparando as negociações reportadas com as declarações de confirmação fornecidas diretamente pela corretora de cada empregado. Além disso, o sistema permitiria que o Escritório de Ética monitorasse as transações e detectasse quaisquer irregularidades.
Sob o sistema atual, os funcionários não são obrigados a pré-limpar suas negociações, mas devem reportar qualquer negociação dentro de cinco dias da confirmação da transação. Atualmente, se um funcionário ligar para obter a pré-compensação de um negócio, a verificação de pré-compensação é executada por meio de um sistema que possui limitações significativas e não contém informações que identifiquem todos os estoques que devem ser proibidos.
Finalmente, o novo sistema capturaria as negociações de todos os funcionários em um sistema, em vez de uma série de várias formas manuscritas que atualmente não são exigidas de todo o pessoal da agência.
Seis meses após o estabelecimento do sistema computacional, o Presidente Schapiro trará a bordo um especialista em conformidade para revisar o sistema e garantir que o programa esteja operando de maneira eficaz.
A SEC fez um pedido de licitação em dezembro e o pessoal da agência começou a revisar as propostas em fevereiro, com a expectativa de selecionar um fornecedor nos próximos dias.
Centralizando as funções de conformidade dentro do Escritório de Ética:
Finalmente, o presidente Schapiro assinou hoje uma ordem consolidando as responsabilidades de cumprimento e relatório dentro do Escritório de Ética. Ela também autorizou a contratação de um novo diretor de conformidade.
Anteriormente, a responsabilidade dentro da SEC por assegurar a conformidade do pessoal estava espalhada entre dois escritórios. A divisão da responsabilidade dependia do tipo de formulário que um funcionário tinha que preencher.
"Simplificar as responsabilidades dentro de um escritório ajudará a eliminar qualquer potencial de ineficiência," # 8221; concluiu o presidente Schapiro.

Locais Preclearance.
Visão geral do Preclearance.
As operações de Preclearance aéreas da US Customs and Border Protection (CBP) são o posicionamento estratégico do pessoal de segurança pública do CBP no exterior para inspecionar os viajantes antes de embarcar em voos com destino aos EUA. Por meio da Preclearance, os policiais do CBP realizam as mesmas inspeções de imigração, alfândega e agricultura de viajantes aéreos internacionais normalmente realizados na chegada aos Estados Unidos antes da partida de aeroportos estrangeiros.
Hoje, o CBP tem mais de 600 policiais e especialistas em agricultura, estacionados em 15 locais de preclearance em 6 países: Dublin e Shannon, na Irlanda; Aruba; Freeport e Nassau nas Bahamas; Bermudas; Abu Dhabi, Emirados Árabes Unidos; e Calgary, Toronto, Edmonton, Halifax, Montreal, Ottawa, Vancouver e Winnipeg, no Canadá. O CBP também possui uma instalação de Pré-inspeção para tráfego de balsas de passageiros / veículos para os EUA em Victoria, Canadá.
No ano fiscal de 2016, o pessoal do CBP estacionado no exterior pré-limpou 18 milhões de viajantes, representando mais de 15 por cento de todos os viajantes aéreos comerciais para os Estados Unidos.
O DHS acredita firmemente que o estabelecimento de operações Preclearance em locais estratégicos ajudará nossos esforços a identificar terroristas, criminosos e outras ameaças à segurança nacional antes de embarcar em uma aeronave com destino aos Estados Unidos e é um passo fundamental nos esforços contínuos do DHS para melhorar a segurança nacional. e facilitar o crescimento do comércio e viagens internacionais.
Os benefícios de segurança de aviação da Preclearance são substanciais porque um policial americano uniformizado entrevista o passageiro pré-operado antes de embarcar no avião. Essa camada de segurança adicional fornece uma oportunidade adicional para detectar e interromper ameaças o mais cedo possível no processo.
Além de aumentar a segurança, a Preclearance tem o potencial de aumentar a capacidade e criar oportunidades de crescimento para aeroportos e transportadoras aéreas nos Estados Unidos e no exterior, melhorando a experiência do passageiro. O Preclearance gera o potencial para benefícios econômicos significativos para os Estados Unidos e nossos parceiros internacionais, facilitando as viagens por todos os gateways, criando um aumento geral na capacidade de liberação e maximizando a utilização de aeronaves e portões. Para os viajantes, Preclearance leva a conexões mais rápidas e a capacidade de sair do aeroporto imediatamente após o desembarque dos Estados Unidos.
Com base no sucesso das operações Preclearance existentes, a CBP pretende expandir o programa para novos locais. A priorização do DHS para expansão inclui visitas técnicas aos aeroportos interessados, durante os quais cada aeroporto é cuidadosamente avaliado com base na capacidade atual e futura de hospedar operações do Preclearance do PFC e triagem de segurança da aviação atendendo aos padrões TSA, bem como uma análise da facilitação potencial benefícios de segurança. A CBP está atualmente negociando com vários países interessados ​​em estabelecer operações Preclearance, e recentemente concluiu acordos para cobrir Estocolmo, Suécia (assinada em 4 de novembro de 2016) e Punta Cana, República Dominicana (assinada em 1º de dezembro de 2016).

A proteção alfandegária e de fronteiras dos EUA tem responsabilidade direta pelo aumento da competitividade econômica dos EUA. Reduzindo custos para a indústria e aplicando leis comerciais contra produtos falsificados, inseguros e fraudulentamente entrados, a CBP está trabalhando para permitir o comércio legítimo, contribuir para a prosperidade econômica americana e proteger contra riscos à saúde pública e à segurança.
Em 8 de março de 2018, o Presidente emitiu as Proclamações 9704 e 9705 sobre Ajuste de Importação de Aço e Alumínio nos Estados Unidos, sob o Artigo 232 da Lei de Expansão do Comércio de 1962, conforme emendada (19 USC 1862), prevendo taxas de importação adicionais para usina siderúrgica e artigos de alumínio, com vigência em 23 de março de 2018. Ver o Registro Federal, 83 FR 11619 e 83 FR 11625, 15 de março de 2018. Em 22 de março de 2018, o Presidente emitiu Proclamações sobre o Ajuste de Importação de Aço e Alumínio nos Estados Unidos. Estados. Estas exigências de impostos são efetivas com respeito a bens entrados, ou retirados do armazém para consumo, em ou depois das 12:01 horas do dia em 23 de março de 2018.
Você recebeu um e-mail oferecendo uma "solução" para evitar deveres antidumping? Isso é uma violação da lei dos EUA. Leia mais aqui.
O CBP estabelece novos procedimentos para investigar alegações relacionadas com o comércio Abaixo estão links para referências e recursos relacionados ao EAPA.

H. R. 6431, Assegurar a jurisdição dos Estados Unidos sobre as ofensas cometidas pelo pessoal dos Estados Unidos estacionados no Canadá em apoio a iniciativas de segurança nas fronteiras.
Assegurar a jurisdição dos Estados Unidos sobre as ofensas cometidas pelo pessoal dos Estados Unidos estacionados no Canadá na promoção de iniciativas de segurança nas fronteiras.
Situação do Piso.
Na quarta-feira, 7 de dezembro de 2016, a Câmara considerará a H. R. 6431, para garantir a jurisdição dos Estados Unidos sobre as ofensas cometidas pelo pessoal dos Estados Unidos estacionados no Canadá em apoio a iniciativas de segurança nas fronteiras, sob suspensão das regras. O H. R. 6431 foi apresentado em 2 de dezembro de 2016 pela Rep. Ann Kuster (D-NH) e foi encaminhado ao Comitê da Câmara sobre o Judiciário.
Resumo da fatura.
O HR 6431 estipula que o Departamento de Segurança Interna ou o pessoal do Departamento de Justiça, que estão estacionados no Canadá como resultado de um tratado, acordo executivo ou memorando bilateral em prol de uma iniciativa de segurança de fronteira, podem ser processados ​​nos tribunais dos EUA. cometer um crime no Canadá que constituiria um crime se tivesse sido cometido dentro dos Estados Unidos.
Fundo.
Em 16 de março de 2015, o Canadá e os Estados Unidos assinaram o Acordo sobre Preclearance de Transporte Terrestre, Ferroviário, Marítimo e Aéreo [1], que estabeleceu um sistema de pré-liberação de imigração e comércio em uma tentativa de fortalecer a competitividade econômica ao acelerar o fluxo legítimo. viagens e comércio, garantindo a segurança do perímetro e a integridade das fronteiras. [2]
Preclearance é o processo pelo qual os oficiais estacionados no exterior inspecionam e tomam decisões de admissibilidade sobre os viajantes e suas mercadorias ou bagagens antes de deixar um porto estrangeiro. Os oficiais mantêm a autoridade para inspecionar os viajantes e seus pertences ou bagagem na chegada, e o Acordo é totalmente recíproco. [3]
Os oficiais de Proteção de Fronteiras e Alfândega dos EUA (CBP) atualmente realizam operações de pré-compensação em oito aeroportos canadenses: Calgary, Edmonton, Halifax, Montreal, Ottawa, Toronto, Vancouver e Winnipeg. Além disso, os funcionários da CBP realizam pré-inspeção de imigração em vários portos marítimos e em uma estação ferroviária na Colúmbia Britânica. [4]
Em 10 de março de 2016, o DHS e o Canadá anunciaram sua intenção de apoiar a legislação necessária para a entrada em vigor desse Acordo. Nos Estados Unidos, as disposições necessárias foram introduzidas na Lei de Promoção de Viagens, Comércio e Segurança Nacional de 2016 (S. 2612 / HR 4657), introduzida em 1º de março de 2016. O Governo do Canadá deverá aprovar a legislação necessária no início de 2017.
H. R. 6431 estipula que certos funcionários do governo dos EUA, que estão estacionados no Canadá, como os oficiais de pré-liberação do DHS, podem ser processados ​​em tribunais dos EUA se cometerem um crime no Canadá que também seja um crime nos Estados Unidos.
Uma estimativa do Escritório de Orçamento do Congresso (C BO) para o H. R. 6431 não está disponível no momento.
Informação adicional.
Para perguntas ou mais informações, por favor entre em contato com Jake Vreeburg com o Comitê de Política Republicana da Câmara por e-mail ou pelo telefone 6-1828.

REFERÊNCIA CRUZADA À (S) APLICAÇÃO (S) RELACIONADA (s)
O presente pedido reivindica prioridade para o Pedido de Patente Provisório U. S. N ° 62 / 312.888, depositado em 24 de março de 2016, intitulado “SISTEMA E PROCESSO DE NEGOCIAÇÃO PRÉ-DESCARTE”, cuja descrição completa é aqui incorporada por referência.
ANTECEDENTES DA INVENÇÃO.
1. Campo da Invenção.
A presente divulgação refere-se a negociação pessoal. Mais especificamente, o presente invento refere-se ao processo de aprovação antes do qual as transacções de valores mobiliários pessoais podem ser executadas para assegurar o cumprimento da política de negociação de valores mobiliários pessoais.
2. Descrição do Art.
Uma grande variedade de instituições organizacionais, por exemplo, corporações, empresas, municípios, etc., listadas ou privadas, aplicam as políticas de negociação de valores mobiliários pessoais. Essas políticas exigem que os funcionários obtenham a pré-liberação antes de se envolverem em transações com títulos pessoais. Atualmente, o processo de pré-liberação de transação de títulos pessoais (doravante, o “processo de pré-liberação” ou “pré-liberação”) exige que uma pessoa afiliada envie uma série de pedidos manuais elaborados antes de iniciar uma transação em um corretor como uma compra ou venda de segurança. Depois de enviado pela pessoa afiliada, as solicitações de pré-liberação são revisadas internamente na organização. Após uma revisão, a organização (geralmente um departamento de conformidade) decide se o solicitante deve ter permissão para executar a negociação solicitada. Quando a pré-liberação é aprovada, a parte solicitante geralmente possui uma janela na qual a transação deve ser executada. Se a transação não for concluída nessa janela de tempo, o pré-desembaraço da transação expira e o processo de aprovação de pré-liberação deve ser reiniciado. Se o pessoal afiliado entrar em transações de segurança pessoal sem antes receber a pré-autorização, ele estará sujeito a consequências ou disciplinas adversas, conforme descrito nas políticas de negociação de valores mobiliários pessoais da instituição organizacional. Estas consequências adversas podem levar à rescisão e, em alguns casos, processo criminal.
Devido à volatilidade inerente dos mercados de títulos financeiros e à incapacidade geral de prever comportamentos de mercado, o modelo atual de pré-liberação de transações pessoais impede que o pessoal afiliado gerencie adequadamente seu portfólio e gerencie os riscos. Por exemplo, no caso de uma pessoa afiliada não ter apresentado uma solicitação de pré-liberação e ocorrer uma queda inesperada no mercado, ela não poderá reagir às flutuações repentinas em tempo hábil, fazendo com que essa pessoa sofra danos financeiros. danos que de outra forma seriam evitáveis, mas - para o atual processo de pré-liberação.
Com base no exposto, existe uma necessidade na arte de um sistema automatizado que gere o processo de pré-autorização de transacções pessoais desde o envio da solicitação através do processo interno de pré-autorização da instituição organizacional, enquanto comunica a informação a todas as partes relevantes a cada passo . Além disso, existe uma necessidade na arte de assegurar que o pessoal afiliado seja capaz de se envolver na gestão de risco adequada enquanto permanece em conformidade com as políticas de negociação de valores mobiliários pessoais. Adicionalmente, existe uma necessidade na arte de facilitar uma gestão de risco adequada, otimizar as comunicações entre todos os participantes relevantes do mercado e aumentar o volume global possível de transações pessoais.
SUMARIO DA INVENÇÃO.
A presente divulgação refere-se a um sistema para pré-compensação de transações tendo um ou mais processadores e um ou mais meios de computação, compreendendo código executável por um ou mais processadores para implementar um método de pré-compensação, compreendendo as etapas de: receber e armazenar um perfil de cliente no meio de armazenamento legível por computador não transitório de um cliente; receber um pedido de um cliente; monitorar as condições do mercado; gerar e enviar um pedido de pré-liberação para avaliação por uma entidade exigente; e receber uma decisão de pré-autorização da entidade solicitante. Numa forma de realização, a entidade que exige compreende uma entidade que implementou restrições sobre transacções de títulos por e entre uma ou mais partes. Em outra forma de realização, o cliente compreende uma pessoa afiliada à entidade que exige em outra forma de realização, a ordem compreende um critério de execução comercial compreendendo um tipo de garantia, uma limitação de preço ou uma limitação de data; e em que a entidade de pré-compensação compreende um corretor ou revendedor.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, um modo de pre-limpeza de uma transaco compreende os passos de receber e armazenar um perfil de cliente a partir de um cliente; receber uma encomenda de um cliente que inclui critérios de execução comercial; monitorar as condições do mercado; gerar e enviar um pedido de pré-liberação para avaliação por uma entidade exigente; e receber uma decisão de pré-autorização da entidade solicitante. Numa forma de realização, a entidade que exige compreende uma entidade que implementou restrições sobre transacções de títulos por e entre uma ou mais partes. Em outra modalidade, o cliente compreende uma pessoa afiliada à entidade que exige. Noutra forma de realização, a ordem compreende critérios de execução comercial compreendendo um tipo de garantia, uma limitação de preço ou uma limitação de data. Noutra forma de realização, a entidade de pré-compensação compreende um corretor ou revendedor.
Noutra forma de realização exemplificativa da presente divulgação, um método de pré-compensação de uma transacção por e entre uma ou mais partes compreende os passos de derivar uma pré-autorização utilizando parâmetros seleccionados da lista consistindo em instruções de negociação específicas, um tipo de estratégia de negociação associado à transação, um identificador de transação e um indicador de conta de uma ou mais partes da transação; associar a pré-liberação à transação; reconciliar, com a transação, uma ou mais transações correspondentes com um ou mais números de conta preexistentes, em que o processo de reconciliação compreende uma solicitação selecionada do grupo que consiste em uma solicitação para atribuir, uma solicitação para correspondência e uma solicitação para enriquecer a pré-autorização para uma ou mais transações correspondentes; e emissão de uma autorização de pré-autorização ou de uma rejeição prévia.
A presente divulgação permite que o pessoal afiliado mantenha pré-liberações contínuas de transações de segurança pessoal e forneça uma experiência de transação contínua, garantindo a conformidade com as políticas comerciais de segurança pessoal. A presente divulgação facilita o processo de pré-desembaraço de transações de segurança pessoal aplicado por instituições organizacionais, tais como empresas, municípios ou outras entidades limitadoras de transações de valores mobiliários. A integração da presente divulgação em plataformas existentes em organizações transacionais e instituições organizacionais resolve os problemas logísticos enfrentados por muitos. Essas organizações transacionais incluem corretores e distribuidores. A presente divulgação acelera e agiliza o processo de pré-liberação comunicando e transferindo os dados da equipe organizacional da instituição para o centro do Sistema de Pré-Liquidação de Transações Ativas na organização transacional, enviando solicitação de pré-liberação de transação de segurança pessoal, validando detalhes da transação de segurança pessoal política na instituição organizacional, comunicando a decisão de pré-autorização da transação à organização transacional e assegurando trocas de dados adequadas entre os participantes em cada etapa do processo.
Numa outra forma de realização exemplificativa da presente divulgação, um processo de pré-autorização é gerido assegurando que qualquer pessoal afiliado satisfaça as restrições requeridas implementadas pelas instituições organizacionais antes da execução de qualquer transacção de valores mobiliários. O pessoal afiliado compreende funcionários, contratados ou qualquer outro indivíduo que tenha restrições comerciais. A pré-autorização em curso do pessoal afiliado é mantida por meio de transferências de dados, validações e comunicações entre as partes.
Numa forma de realização exemplificativa da presente divulgação, o sistema submete pedidos de processo de pré-autorização em tempo real. O sistema garante ativamente que o pessoal afiliado obtenha aprovação prévia antes de executar transações de segurança pessoal em tempo real. Noutra forma de realização, as transações que exigem condições de mercado específicas são executadas à medida que essas condições são satisfeitas. Exemplos de transações que exigem condições de mercado específicas compreendem pedidos com liquidação regular, ordens com limite e ordens de mercado.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, o sistema gere o processo de antecipao de licitao tomando como uma discuss as polticas pessoais de negociao de valores mobilirios da instituio organizacional e comparando com as transaces de pessoal afiliado, incluindo transaces que requerem condies de mercado especicas. O sistema emite uma pré-liberação para a transação especificada se as políticas de negociação forem atendidas. Em uma modalidade, o sistema realiza a comparação em um intervalo pré-definido. Em outra modalidade, o sistema realiza a comparação todos os dias antes da abertura do mercado de títulos aplicável.
Em outra modalidade exemplar, o Sistema de Pré-Liquidação de Transação Ativa aprova ou nega a pré-liberação de transação de segurança pessoal de pessoal afiliado de uma instituição organizacional comparando as informações da transação de segurança pessoal do pessoal afiliado com as restrições de transação de segurança pessoal estabelecidas pela instituição organizacional.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, o sistema submete o pedido de libertao antecipada de uma pessoa afiliada como uma transaco de seguran accionada pelo mercado, ocorrendo em tempo real. Em tal modalidade, uma transação acionada pelo mercado atua como o gatilho para solicitar o pré-desembaraço para a execução da transação, pré-definida pela pessoa afiliada. Em uma modalidade, as transações de segurança acionadas pelo mercado compreendem ordens com liquidação boa, ordens de limite, ordens de mercado, ordens de venda e ordens de compra.
Noutra forma de realização exemplificativa da presente divulgação, o sistema envia o pedido através de uma ou mais redes para a entidade que requer. Numa forma de realização, o pedido é enviado utilizando um método de comunicação predeterminado para um destinatário predeterminado, em que o destinatário pode aprovar ou negar o pedido. Noutra forma de realização, o sistema transmite o pedido através de uma ou mais redes para um controlador, tendo políticas de negociação armazenadas nele. O sistema usa as políticas armazenadas para aprovar ou negar a solicitação.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, um corretor-negociante monitoriza condies de mercado em tempo real. Uma vez que as condições do mercado satisfaçam os critérios de acionamento do mercado da pessoa afiliada, o sistema inicia uma solicitação de pré-liberação. Em outra modalidade, o sistema inicia uma solicitação de pré-liberação em um intervalo pré-definido mesmo se as condições de mercado não forem atendidas.
Numa outra forma de realização exemplificativa da presente divulgação, o sistema alerta o pessoal afiliado de aprovações e recusas para a pré-autorização da transação de segurança pessoal.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, o sistema armazena os pormenores da transaco antes da depurao e solicita a eliminao antecipada da instituio organizacional. Em uma modalidade, os detalhes da transação de pré-liberação compreendem qualquer critério baseado no mercado para a execução de transação, tal como o momento da ordem de liquidação até o cancelamento. Se o sistema aprovar a transação solicitada, o sistema comunica a aprovação em uma ou mais redes e o pessoal afiliado é notificado. Se a transação for negada, o sistema impede que a transação seja executada e o pessoal afiliado seja notificado. Numa forma de realização, o sistema envia notificações através de uma ou mais redes. Noutra forma de realização, o sistema envia uma notificação utilizando comunicações eletrónicas especificadas. As comunicações eletrônicas incluem e-mail, mensagem de texto, mensagem sms ou fax.
Noutra forma de realização exemplificativa da presente divulgação, o processo de pré-autorização é iniciado ao nível do perfil de conta pessoal através da instituição transacional, por exemplo, um corretor-negociante.
Noutra forma de realizao exemplificativa da presente divulgao, o sistema transmite electronicamente informao entre participantes utilizando uma ou mais redes. Os participantes incluem instituições transacionais, instituição organizacional, pessoal afiliado ou controladores.
O que precede, bem como outras características e vantagens da presente invenção aqui divulgada, serão evidentes a partir das seguintes descrições particulares das formas de realização preferidas da invenção, dos desenhos anexos e das reivindicações.
BREVE DESCRIÇÃO DOS DESENHOS.
Para uma compreensão mais completa da presente invenção, dos seus objectivos e vantagens, faz-se agora referência às descrições que se seguem, tomadas em ligação com os desenhos anexos, descritos resumidamente como se segue.
FIG. 1 é um diagrama de fluxograma detalhando o sistema de negociação de pré-liberação, de acordo com uma modalidade da presente divulgação.
FIG. 2 é um diagrama de fluxograma detalhando o sistema de comércio de pré-liberação, de acordo com uma modalidade da presente divulgação.
DESCRIÇÃO PORMENORIZADA DE FORMAS DE REALIZAÇÃO PREFERIDAS.
A seguir, um glossário de termos com acrônimos usados ​​e contidos aqui:
Entidade de Pré-compensação - um corretor ou revendedor exemplar que utiliza o sistema de pré-liberação divulgado no presente documento;
Entidade Requerente - um empregador exemplar, empresa contratante, instituição ou entidade com políticas de pré-autorização utilizando o sistema de pré-liberação aqui divulgado;
Application Program Interface (“API”) - um conjunto exemplar de rotinas, protocolos e ferramentas que especificam como os componentes de software interagem, conforme divulgado no presente documento;
Software de gerenciamento de pré-liberação (“PMS”) - uma interface de programa de aplicação exemplar realizada na entidade de pré-compensação ativa, de acordo com uma incorporação exemplar da presente divulgação;
Software de Pré-compensação Ativa (Active Pre-clearing Software - “APS”) - uma Interface de Programa de Aplicação exemplar realizada na Entidade Requerente de Pré-liberação; serve como uma base de dados institucional para fins de validação, de acordo com uma forma de realização exemplificativa da presente divulgação;
Cliente - um cliente exemplar, funcionário ou correntista exigido pela Entidade Requerente de Pré-liberação para pré-desembaraçar transações pessoais;
Perfil do Cliente - um perfil exemplar criado pelo Cliente de Pré-liberação, compreendendo informações relevantes para negociação;
Decisão de pré-despacho (“PCD”) - A decisão tomada na Entidade Requerente de Pré-despacho quanto a aprovar ou negar o pré-desembaraço da transação;
Trade Execution Criteria (“TEC”)—exemplary criteria set by the Pre-clearance Client that instructs the Active Pre-clearing Entity on when to request validation from the Pre-clearance Requiring Entity;
Electronic Data Exchange (“EDI”)—an exemplary transfer or communication of information from one party to another, according to an embodiment of the present disclosure;
Personal Trading Policies (“PTP”)—exemplary policies at the institution, firm, or entity that requires transaction pre-clearance, according to an embodiment of the present disclosure;
Pre-clearance Data (“PD”)—exemplary personal and account information of the Pre-clearance Client held by the Active Pre-clearing Entity;
Pre-clearance Request (“PCR”)—a request generated by the system when the Client's Trade Execution Criteria are met, and transmitted to the Requiring Entity;
Market Conditions—any factors that influence the buying and selling patterns of market participants comprising general market trends, security process, and pre-clearance approval status;
Security—an exemplary instrument that has an issuer and/or where the price of that instrument changes throughout the day and/or can be executed on any of those prices, examples include stocks, corporate bonds, derivatives, quasi-government agencies, private security holdings, closed end and exchange traded funds, exchange traded notes and proprietary open end funds; e.
Security Transaction—an exemplary transaction involving a security.
Preferred embodiments of the present invention and their advantages may be understood by referring to FIGS. 1-2.
In an exemplary embodiment of the present disclosure, the Client creates a Client Profile that is stored by the system. In one embodiment, the Client Profile comprises relevant trading information that may include association with a Requiring Entity, information related to securities owned by the Client, information related to securities in which the Client has an interest, or Personal Trading Policies.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the Requiring Entity creates a Requiring Entity Profile that is stored on the system. In one embodiment, the Requiring Entity Profile comprises Personal Trading Policies.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the Pre-clearing Entity creates an Entity Profile that is stored on the system. In one embodiment, the Entity Profile comprises the Personal Trading Policies or the Client Profile.
In an exemplary embodiment of the present disclosure, a Client engages in trading securities using an Pre-clearing Entity. In some instances, the Client must obtain permission from a Requiring Entity before executing a trade. In one embodiment, the Client creates and delivers Trade Execution Criteria to the Pre-clearing Entity. The Pre-clearing Entity monitors market conditions. When the Client's Trade Execution Criteria are satisfied, the system transmits the Pre-clearance Data to the Requiring Entity. In one embodiment, the system generates a Pre-clearance Decision by evaluating the Pre-clearance Data against the Personal Trading Policies. In another embodiment, the system compiles and delivers the Pre-clearance Data to a compliance officer at the Requiring Entity. The compliance officer may generate the Pre-clearance Decision. The system transmits the Pre-clearance Decision to the Pre-clearing Entity. If the Requiring Entity approved Trade Execution Criteria, the Pre-clearing Entity performs the trade in accordance with Trade Execution Criteria. If the Requiring Entity rejected the Trade Execution Criteria, the Pre-clearing Entity does not perform the trade. In one embodiment, the system records and stores the Trade Execution Criteria, the Pre-clearance Data, or the Personal Trading Policies. In another embodiment, the system transmits a trade notification to the Pre-clearing Entity, the Requiring Entity, or the Client. In one embodiment, the trade notification comprises the Pre-clearance Data, the Personal Trading Policies, the Trade Execution Criteria, or the Pre-clearance Decision.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the system records and stores all electronic data exchanged using the Pre-clearance Management Software and the Active Pre-clearing Software in real-time.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the system stores validation results for record keeping purposes, transmits notifications of transaction compliance, and transmits updates through their respective interfaces to transaction participants. In one embodiment, the system transmits over one or more wired or wireless networks.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the Requiring Entity updates the Personal Trading Policies stored on the system. In another embodiment, the Client updates the Client Profile stored on the system.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the system generates a Pre-clearance Request when the Trade Execution Criteria is met. In one embodiment, the system transmits the Pre-clearance Request to the Requiring Entity over one or more wired or wireless networks. In another embodiment, the Pre-clearance Request comprises the Trade Execution Criteria, the Client Profile, or the Pre-clearance Data. In another embodiment, the system generates and transmits the Pre-clearance Request as determined by the Pre-clearing Entity. In another embodiment, the system generates and transmits the Pre-clearance Request on a predetermined schedule, e. g., every morning at market open.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the system synchronizes the Pre-clearance Management Software with the Client Profile. In another embodiment, the system synchronizes the Client Profile if the Client is affiliated with a Requiring Entity and the Client enables active pre-clearing on a Pre-Clearing Entity's system. In another embodiment, the system submits Pre-clearance Request when the Trade Execution Criteria is met to the APS at the Requiring Entity. In another embodiment, the system compiles the Pre-clearance Decision result and takes appropriate action, e. g., executing the transaction or not executing the transaction.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the system performs actions though the Active Pre-clearing Software. In one embodiment, the system stores data relating to the Requiring Entity's Personal Trading Policies. In another embodiment, the system compares the Client's personal transaction data comprising Pre-clearance Data against the Personal Trading Policies stored on the system in generating the Pre-clearance Decision. In another embodiment, the system transmits the Pre-clearance Decision to the Pre-clearance Management Software.
In an exemplary embodiment of the present disclosure, a Pre-clearance Client cannot engage in a securities transaction unless that specific transaction is approved by the Pre-clearance Requiring Entity. In one embodiment, the Pre-clearance Requiring Entity may manually approve or reject the transaction proposed in the Pre-clearance Request.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the Pre-clearance system comprises one or more transmitters that are configured to send information over one or more wired or wireless networks.
In another exemplary embodiment of the present disclosure, the Pre-clearance system comprises one or more receivers that are configured to receive information from one or more wired or wireless networks.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 5 , a Client creates a Client Profile. Additionally, the Requiring Entity also creates a profile comprising the Personal Trading Policies. In one embodiment, the Requiring Entity comprises an employer, a contracting firm, or any other entity having pre-clearance policies. In another embodiment, the Requiring Entity specifies Personal Trading Policies comprising specific personal securities trading policies and procedures. In another embodiment, the system stores the Client Profile information on a plurality of controllers. In another embodiment, the system stores the Requiring Entity's information on the plurality of controllers. In one embodiment, the plurality of controllers comprises one or more data storage devices. In another embodiment, the plurality of controllers comprises one or more processors configured to execute mathematical algorithms. In another embodiment, the plurality of controllers is configured to transmit and receive data over one or more wired or wireless networks. In another embodiment, one or more of the plurality of controllers may be stored remotely, at the Requiring Entity, at the Pre-clearing Entity, or at the Client's location.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 10 , Client Profile is updated. In one embodiment, the system automatically updates the Requiring Entity's Personal Trading Policies. In another embodiment, the Client updates the Client Profile. In another embodiment, the Pre-clearance Requiring Entity's specific personal securities trading policies and procedures are updated by the Pre-clearance Requiring Entity.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 15 , the Client places an order to transact. In one embodiment, the Client may place the order using the Application Program Interface. In another embodiment, the client places the order with the Pre-clearing Entity. In one embodiment, the Client specifies the Trade Execution Criteria. In another embodiment, the system transmits the order to the Pre-clearing Entity. In another embodiment, the Client may place an order directly with the Requiring Entity wherein the order is approved or denied by the Requiring Entity. In such an embodiment, the order is transmitted to the Pre-clearing Entity if approved by the Requiring Entity. In another embodiment, the Requiring Entity monitors market conditions and issues the preclearance without the Client making any request to the Pre-clearing Entity such that that Pre-clearing Entity is only notified of transactions that have been pre-approved by the Requiring Entity.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 20 , the system gathers the order information. In one embodiment, the system gathers the Trade Execution Criteria specified by the Client. In another embodiment, the system gathers relevant trade information from the Requiring Entity. In another embodiment, the system gathers any Client updates, requested personal security transaction data, the latest market conditions from the Pre-clearing Entity, and all electronic data including exchange acknowledgments. In one embodiment, the electronic data exchange acknowledgments includes the time stamp of the Client's request, the number and type of security in the Trade Execution Criteria, and the sale price.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 25 , the system monitors market activity. In one embodiment, the system monitors markets specified by the Client. In another embodiment, the system sends a request for an update to a third party on a specified interval, to which the third party responds with the market conditions pertaining to the specified parameters. In another embodiment, the system transmits the Trade Execution Criteria to the Pre-clearing Entity. The Pre-clearing Entity monitors the relevant market for the conditions delineated in the Trade Execution Criteria.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 30 , the system generates and transmits a Pre-clearance Request. In one embodiment, the system monitors markets. When the Trade Execution Criteria specified by the Client are met, the system generates and transmits the Pre-clearance Request to the Requiring Entity. In one embodiment, the system compiles the account and profile information, which is sent to the Requiring Entity along with the Trade Execution Criteria. In another embodiment, the Pre-clearing Entity monitors markets and generates a Pre-clearance Request when the Trade Execution Criteria is satisfied. In another embodiment, the system generates and transmits the Pre-clearance Request on a predetermined interval. In another embodiment, the system generates and transmits the Pre-clearance Request on a predetermined interval as long as the Trade Execution Criteria order has not been satisfied. In another embodiment, the system transmits the Pre-clearance Request over one or more wired or wireless networks. In another embodiment, the system records and stores all relevant information including the time, date, specific criteria, market conditions and number of securities involved on the plurality of controllers. In another embodiment, the Pre-clearance request comprises an enriched Client Order wherein the system augments the Order with pre-determined information.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 35 , the system responds to the Pre-clearance Request once received by the Requiring Entity. In one embodiment, the system compiles the relevant information including the specified market conditions, the trade criteria, the account, the profile, and the updated policies as specified by the Requiring Entity. In another embodiment, the system compiles and delivers all relevant information to a compliance officer at the Requiring Entity. The compliance officer may respond to the Pre-clearance Request.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 40 , the system evaluates the Pre-clearance Request. In one embodiment, the system takes the Requiring Entity's policies and the Trade Execution Criteria as arguments. The system compares the arguments against the Trade Execution Criteria and the market conditions specified in the Pre-clearance Request. In another embodiment, the system compares the Personal Trading Policies and procedures against the Trade Execution Criteria specified by the Pre-clearance Client. In another embodiment, the system compiles a provides the Trade Execution Criteria, the Personal Trading Policies, the Pre-clearance Data, and the Pre-clearance Request to a compliance officer at the Requiring Entity. The compliance officer may approve or deny the Pre-clearance Request. In one embodiment, the compliance officer may override a previously generated Pre-clearance Request.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 45 , the system approves transaction pre-clearance if the submitted transaction details do not violate the Requiring Entity's Personal Trading Policies. In another embodiment, the system validates the Pre-clearance Approval a predetermined number of times before the system generates the Pre-clearance Decision. In another embodiment, the system records and stores all information used in evaluating the order and the system's approval including the time stamp, stock quantity, time, and date. In another embodiment, the system sends all information relevant to the evaluation to a predetermined list of recipients. In another embodiment, a compliance officer at the Requiring Entity approves the Pre-clearance Request. In another embodiment, the compliance officer may override Pre-clearance Decision. In another embodiment, the approval comprises an enriched Request wherein the system augments the request with predetermined parameters.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 50 , the system rejects the order if the Trade Execution Criteria violate or contradict the Requiring Entity's Personal Trading Policies. In one embodiment, the system stores all information relevant to the transaction including the time stamp, stock quantity, time, and date. In another embodiment, a compliance officer at the Requiring Entity may override the system's rejection.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 55 , the system executes the Client's order. In one embodiment, system sends the Client's order to an Pre-clearing Entity. The Pre-clearing Entity executes the order as specified by the Trade Execution Criteria. In one embodiment, the Pre-clearing Entity comprises a personal securities broker or dealer. In another embodiment, the system generates the Pre-clearance Decision. In one embodiment, the Pre-clearance Decision comprises the Trade Execution Criteria, the Client Profile, the Pre-clearance Request, and the Pre-clearance Data. The Pre-clearing Entity executes the order specified in the Trade Execution Criteria. In another embodiment, if the market conditions change so that the Trade Execution Criteria is no longer met, the order will not be executed. In another embodiment, the system records and stores all relevant information including the time, date, market conditions, and under what conditions the Pre-clearing Entity executed the order. In another embodiment, the system updates the Pre-clearance Client's account and profile based on the executed order.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 1, in step 60 , the system prevents the Client's order from being executed. In one embodiment, the system does not allow the Client to communicate with the Pre-clearing Entity. In another embodiment, the system records and stores all relevant information. In another embodiment, the system updates the Client Profile. In another embodiment, the system returns to step 25 , wherein the system resumes monitoring the marked conditions. In another embodiment, the system transmits the Pre-clearance Decision to the Pre-clearing Entity wherein the Pre-clearing Entity is instructed to not execute the transaction.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in steps 1 A and 1 B, the Client Profile is created or updated through the existing Pre-clearing Entity's platform. The Client Profile is onboarded to the Pre-clearance Management Software.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 2 , the Client determines and defines the Trade Execution Criteria within the system using the Pre-clearing Entity's platform, i. e., the Client places an order on the broker system.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 3 , the Trade Execution Criteria are continuously checked against market.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 4 , the Pre-clearance Management Software pulls static Client data updates, requested Pre-clearance Data, the latest market conditions from the existing Pre-clearing Entity's platform, and all Electronic Data Exchange acknowledgments, including all relevant information, are stored in the system using the Pre-clearance Management Software.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 5 , when the Trade Execution Criteria is met, the Pre-clearance Management Software sends the Pre-clearance Request to the Active Pre-clearing Software at the Requiring Entity, and the Electronic Data Exchange acknowledgment is stored in the system using the Pre-clearance Management Software.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 6 , the system transmits data from the Requiring Entity's platform to the Active Pre-clearing Software.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 7 , the system evaluates the trade using Active Pre-clearing Software. The Active Pre-clearing Software comprises a plurality of algorithms configured to perform predetermined evaluations comprising a decision on the Pre-clearance Request, wherein the Pre-clearance Data is matched against the Requiring Entity's Personal Trading Policy data stored in a plurality of controllers.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in steps 8 A and 8 B, the system generates the Pre-clearance Decision. In another embodiment, the system stores the Pre-clearance Decision in the plurality of controllers. In another embodiment, the Pre-clearance Decision is transmitted to the Pre-clearance Management Software at the Pre-clearing Entity. In one embodiment, the Pre-clearance Decision comprises all relevant information of the transaction including a time stamp, stock quantity, stock type, and stock price. In another embodiment, the system generates the Pre-clearance Decision by evaluating whether the Pre-clearance Data meets the Personal Trading Policies. The system approves the Pre-clearance Decision if the Personal Trading Policies are met. The system denies the Pre-clearance Decision if the Personal Trading Policies are not met.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 9 , the system provides the Pre-clearing Entity's order platform with the personal security transaction pre-clearance approval using the Pre-clearance Management Software.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 10 , the Pre-clearing Entity takes action in accordance with the Pre-Clearance Decision from the Requiring Entity. In one embodiment, the system utilizes algorithms configured to compare the rules and algorithms stored within the plurality of controllers and Active Pre-clearance Software in evaluating Pre-clearance Request. If the system approves the Pre-clearance Request, the Client's transaction is executed. If the system denies the Pre-clearance Request, the Client's transaction is cancelled. The Client is notified of the execution or cancellation.
In another exemplary embodiment of the present disclosure and with reference to FIG. 2, in step 11 , the Client is notified of the transaction's status.
Hereinafter, general aspects of implementation of the systems and methods of the invention will be described.
The system of the invention or portions of the system of the invention may be in the form of a “processing machine,” such as a general-purpose computer, for example. As used herein, the term “processing machine” is to be understood to include at least one processor that uses at least one memory. The at least one memory stores a set of instructions. The instructions may be either permanently or temporarily stored in the memory or memories of the processing machine. The processor executes the instructions that are stored in the memory or memories in order to process data. The set of instructions may include various instructions that perform a particular task or tasks, such as those tasks described above. Such a set of instructions for performing a particular task may be characterized as a program, software program, or simply software.
As noted above, the processing machine executes the instructions that are stored in the memory or memories to process data. This processing of data may be in response to commands by a user or users of the processing machine, in response to previous processing, in response to a request by another processing machine and/or any other input, for example.
As noted above, the processing machine used to implement the invention may be a general purpose computer. However, the processing machine described above may also utilize any of a wide variety of other technologies including a special purpose computer, a computer system including, for example, a microcomputer, mini-computer or mainframe, a programmed microprocessor, a micro-controller, a peripheral integrated circuit element, a CSIC (Customer Specific Integrated Circuit) or ASIC (Application Specific Integrated Circuit) or other integrated circuit, a logic circuit, a digital signal processor, a programmable logic device (“PLD”) such as a Field-Programmable Gate Array (“FPGA”), Programmable Logic Array (“PLA”), or Programmable Array Logic (“PAL”), or any other device or arrangement of devices that is capable of implementing the steps of the processes of the invention.
The processing machine used to implement the invention may utilize a suitable operating system. Thus, embodiments of the invention may include a processing machine running the iOS operating system, the OS X operating system, the Android operating system, the Microsoft Windows™ 8 operating system, Microsoft Windows™ 7 operating system, the Microsoft Windows™ Vista™ operating system, the Microsoft Windows™ XP™ operating system, the Microsoft Windows™ NT™ operating system, the Windows™ 2000 operating system, the Unix operating system, the Linux operating system, the Xenix operating system, the IBM AIX™ operating system, the Hewlett-Packard UX™ operating system, the Novell Netware™ operating system, the Sun Microsystems Solaris™ operating system, the OS/2™ operating system, the BeOS™ operating system, the Macintosh operating system, the Apache operating system, an OpenStep™ operating system or another operating system or platform.
It is appreciated that in order to practice the method of the invention as described above, it is not necessary that the processors and/or the memories of the processing machine be physically located in the same geographical place. That is, each of the processors and the memories used by the processing machine may be located in geographically distinct locations and connected so as to communicate in any suitable manner. Additionally, it is appreciated that each of the processor and/or the memory may be composed of different physical pieces of equipment. Accordingly, it is not necessary that the processor be one single piece of equipment in one location and that the memory be another single piece of equipment in another location. That is, it is contemplated that the processor may be two pieces of equipment in two different physical locations. The two distinct pieces of equipment may be connected in any suitable manner. Additionally, the memory may include two or more portions of memory in two or more physical locations.
To explain further, processing, as described above, is performed by various components and various memories. However, it is appreciated that the processing performed by two distinct components as described above may, in accordance with a further embodiment of the invention, be performed by a single component. Further, the processing performed by one distinct component as described above may be performed by two distinct components. In a similar manner, the memory storage performed by two distinct memory portions as described above may, in accordance with a further embodiment of the invention, be performed by a single memory portion. Further, the memory storage performed by one distinct memory portion as described above may be performed by two memory portions.
Further, various technologies may be used to provide communication between the various processors and/or memories, as well as to allow the processors and/or the memories of the invention to communicate with any other entity, i. e., so as to obtain further instructions or to access and use remote memory stores, for example. Such technologies used to provide such communication might include a network, the Internet, Intranet, Extranet, LAN, an Ethernet, wireless communication via cell tower or satellite, or any client server system that provides communication, for example. Such communications technologies may use any suitable protocol such as TCP/IP, UDP, or OSI, for example.
As described above, a set of instructions may be used in the processing of the invention. The set of instructions may be in the form of a program or software. The software may be in the form of system software or application software, for example. The software might also be in the form of a collection of separate programs, a program module within a larger program, or a portion of a program module, for example. The software used might also include modular programming in the form of object-oriented programming. The software tells the processing machine what to do with the data being processed.
Further, it is appreciated that the instructions or set of instructions used in the implementation and operation of the invention may be in a suitable form such that the processing machine may read the instructions. For example, the instructions that form a program may be in the form of a suitable programming language, which is converted to machine language or object code to allow the processor or processors to read the instructions. That is, written lines of programming code or source code, in a particular programming language, are converted to machine language using a compiler, assembler or interpreter. The machine language is binary coded machine instructions that are specific to a particular type of processing machine, i. e., to a particular type of computer, for example. The computer understands the machine language.
Any suitable programming language may be used in accordance with the various embodiments of the invention. Illustratively, the programming language used may include assembly language, Ada, APL, Basic, C, C++, COBOL, dBase, Forth, Fortran, Java, Modula-2, Pascal, Prolog, REXX, Visual Basic, and/or JavaScript, for example. Further, it is not necessary that a single type of instruction or single programming language be utilized in conjunction with the operation of the system and method of the invention. Rather, any number of different programming languages may be utilized as is necessary and/or desirable.
Also, the instructions and/or data used in the practice of the invention may utilize any compression or encryption technue or algorithm, as may be desired. An encryption module might be used to encrypt data. Further, files or other data may be decrypted using a suitable decryption module, for example.
As described above, the invention may illustratively be embodied in the form of a processing machine, including a computer or computer system, for example, that includes at least one memory. It is to be appreciated that the set of instructions, i. e., the software for example, that enables the computer operating system to perform the operations described above may be contained on any of a wide variety of media or medium, as desired. Further, the data that is processed by the set of instructions might also be contained on any of a wide variety of media or medium. That is, the particular medium, i. e., the memory in the processing machine, utilized to hold the set of instructions and/or the data used in the invention may take on any of a variety of physical forms or transmissions, for example. Illustratively, the medium may be in the form of paper, paper transparencies, a compact disk, a DVD, an integrated circuit, a hard disk, a floppy disk, an optical disk, a magnetic tape, a RAM, a ROM, a PROM, an EPROM, a wire, a cable, a fiber, a communications channel, a satellite transmission, a memory card, a SIM card, or other remote transmission, as well as any other medium or source of data that may be read by the processors of the invention.
Further, the memory or memories used in the processing machine that implements the invention may be in any of a wide variety of forms to allow the memory to hold instructions, data, or other information, as is desired. Thus, the memory might be in the form of a database to hold data. The database might use any desired arrangement of files such as a flat file arrangement or a relational database arrangement, for example.
In the system and method of the invention, a variety of “user interfaces” may be utilized to allow a user to interface with the processing machine or machines that are used to implement the invention. As used herein, a user interface includes any hardware, software, or combination of hardware and software used by the processing machine that allows a user to interact with the processing machine. A user interface may be in the form of a dialogue screen for example. A user interface may also include any of a mouse, touch screen, keyboard, keypad, voice reader, voice recognizer, dialogue screen, menu box, list, checkbox, toggle switch, a pushbutton or any other device that allows a user to receive information regarding the operation of the processing machine as it processes a set of instructions and/or provides the processing machine with information. Accordingly, the user interface is any device that provides communication between a user and a processing machine. The information provided by the user to the processing machine through the user interface may be in the form of a command, a selection of data, or some other input, for example.
As discussed above, a user interface is utilized by the processing machine that performs a set of instructions such that the processing machine processes data for a user. The user interface is typically used by the processing machine for interacting with a user either to convey information or receive information from the user. However, it should be appreciated that in accordance with some embodiments of the system and method of the invention, it is not necessary that a human user actually interact with a user interface used by the processing machine of the invention. Rather, it is also contemplated that the user interface of the invention might interact, i. e., convey and receive information, with another processing machine, rather than a human user. Accordingly, the other processing machine might be characterized as a user. Further, it is contemplated that a user interface utilized in the system and method of the invention may interact partially with another processing machine or processing machines, while also interacting partially with a human user.
It will be readily understood by those persons skilled in the art that the present invention is susceptible to broad utility and application. Many embodiments and adaptations of the present invention other than those herein described, as well as many variations, modifications and equivalent arrangements, will be apparent from or reasonably suggested by the present invention and foregoing description thereof, without departing from the substance or scope of the invention. The invention has been described herein using specific embodiments for the purposes of illustration only. It will be readily apparent to one of ordinary skill in the art, however, that the principles of the invention can be embodied in other ways. Therefore, the invention should not be regarded as being limited in scope to the specific embodiments disclosed herein, but instead as being fully commensurate in scope with the following claims.

Trade preclearance system

SOGET, global leader of Port Community System announces the launch of GUICE (Integral single window for foreign trade) preclearance operations in Democratic Republic of Congo (DRC). Activated this month, the first functionalities of the Port Community System follow the signature last October of a contract for the conception and implementation of the Integral Single Window for external trade in the RDC. The installed unit is part of a new generation of Port Community System developed by SOGET.
Press Release - SOGET launches next gen Port Community System S)ONE.
SOGET, world leader in Port Community System solutions, confirms its ambitions with the launch of its new solution: S)ONE. SOGET was able to build on its long track record of Port Community System solutions in France and worldwide to develop this new platform, which will be implemented this year on the Seine Gateway.
Press Release - The Democratic Republic of the Congo chooses SOGET Port Community System.
The Government of the Democratic Republic of the Congo has awarded BUREAU VERITAS BIVAC BV / SOGET consortium, a ten-year concession to design, set up and operate the Foreign Trade Single Window.